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2022年证券从业资格考试基础知识题
无论在学习或是工作中，我们都不可避免地会接触到试题，借助试题可以对一个人进行全方位的考核。大家知道什么样的试题才是好试题吗？下面是小编精心整理的证券从业资格考试基础知识题，欢迎大家分享。
证券从业资格考试基础知识题1
一、选择题
【真题1】(单项选择题)股票市场价格的最直接影响因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素
【答案】A
【名师详解】供求关系的变化是引起股价变动的直接原因，公司经营状况、宏观经济发展水平、政治因素、自然灾害、公众的投机心理等因素通过作用于供求关系影响股票的价格。故选A。
【真题2】(单项选择题)下面关于股票性质描述错误的是( )。
A.股票是有价证券、要式证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是综合权利证券
D.股票是物权证券、债权证券
【答案】D
【名师详解】股票具有以下性质：股票是有价证券;股票是要式证券;股票是证权证券;股票是资本证券;股票是综合权利证券。故选D。
【真题3】(单项选择题)证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。
A.债券证券
B.证权证券
C.物权证券
D.债权证券
【答案】C
【名师详解】物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。股东权是一种综合权利，包括资产交易权、重大决策权、选举管理者权等。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。故选C。
【真题4】(单项选择题)最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。
A.美国
B.英国
C.日本
D.德国
【答案】A
【名师详解】20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。故选A。
【真题5】(多项选择题)股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。
A.资产收益
B.对公司财产的'直接支配处理
C.重大决策
D.选择管理者等
【答案】ACD
二、判断题
【真题8】(判断题)股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。( )
【答案】√
【名师详解】略
【真题9】(判断题)可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。( )
【答案】×
【名师详解】可赎回股票不具有永久性，股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。
【真题10】(判断题)无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。( )
【答案】×
【名师详解】无记名股票与记名股票的区别并不是在股东权利的大小方面，而是在权利的归属、转让方式、安全性等方面。
证券从业资格考试基础知识题2
单项选择题
1、 拥有庞大资金的交易专家在进行避险交易时，通常会一次性针对所有持股进行保值避险。（ ）
2、 （ ）假说是进行技术分析最根本、最核心的因素。
A．价格围绕价值波动
B．价格沿趋势移动
C．市场行为涵盖一切信息
D．历史会重演
3、 公用事业、稀有金属矿藏开采业等属于寡头垄断的市场类型。（ ）
4、 在财政收支平衡条件下，财政支出的总量也能扩大和缩小总需求。但财政支出的结构不会改变消费需求和投资需求的结构。（ ）
5、（ ）的出现标志着现代证券组合理论的开端。
A．《证券投资组合原理》
B．资本资产定价模型
C．单一指数模型
D．《证券组合选择》
6、关于金融工程，下列说法正确的'是（ ）。
A．金融工程是一个交叉性学科领域
B．金融工程就是金融产品定价
C．金融工程就是金融工具创新
D．金融工程就是金融风险管理
7、 大多数投资者都是追求收益而又厌恶风险的。（ ）
多项选择题
8、 国债的主要功能有（ ）。
A．调节国民收入初次分配形成的格局
B．调节国民收入的使用结构和产业结构
C．调节资金供求和货币流通量
D．调节国际收支平衡
9、 下列有关总量分析和结构分析的论述，正确的有（ ）。
A．总量分析要服从于结构分析的目标
B．结构分析是总量分析的深化和补充
C．结构分析要服从总量分析的目标
D．两者应结合运用
10、 以下属于同步性指标的有（ ）。
A．企业工资支出
B．个人收入
C．GDP
D．社会商品销售额
证券从业资格考试基础知识题3
单项选择题
1、 以下关于基金管理公司高级管理人员责任审计与责任审查的说法，正确的是 （ ）。
A．基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
B．基金托管部门高级管理人员离任时，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
C．基金管理公司董事长离任时，中国证监会将对其进行离任审计
D．在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
2、 完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。
A．下降
B．上升
C．无关
D．保持不变
3、 申购、赎回基金份额价格以（ ）元人民币为基准进行计算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、 在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（ ）。
A．两者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．没有直接的关系
5、 与收入型基金相比，增长型基金的`风险小，收益也较低。（ ）
6、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ）对基金择时能力进行衡量的方法。
A．组合风险
B．各种证券持有量
C．现金比例的百分比
D．预期收益率
7、 下列投资风险最低的基金是（ ）。
A．债券基金
B．股票基金
C．指数基金
D．货币市场基金
多项选择题
8、 资产配置的买入并持有策略的特点有（ ）。
A．投资组合完全暴露于市场风险之下
B．交易成本和管理费用较低
C．适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大的情况
D．要求市场流动性较大
9、 证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现在（ ）。
A．银行储蓄存款的收益相对固定
B．证券投资基金是一种收益凭证，储蓄存款是一种信用凭证
C．证券投资基金的风险相对较大
D．证券投资基金必须定期披露信息
10、 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（ ）。
A．基金注册登记
B．核算与估值
C．基金清算
D．信息披露
证券从业资格考试基础知识题4
(判断题)
全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。( )
【本题来源】2012年9月证券从业资格《证券交易》真题判断题第139题
【正确答案】B
【题目解析】
现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司;二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。
(判断题)
证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的`证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。
【本题来源】2012年9月证券从业资格《市场基础知识》真题判断题第139题
【正确答案】B
【题目解析】
本题所要考核的知识点是交易原则和交易规则。
证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格、达成交易。
证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监会批准的其他交易方式进行。
所以，本题说法正确。
【考点】
证券交易所
(判断题)
发行人应披露是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。对存在相同、相似业务的，发行人应对是否存在同业竞争作出合理解释。( )
【本题来源】2012年9月证券从业资格《发行与承销》真题判断题第49题
【正确答案】A
【题目解析】
略。
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