银行员工自查报告范文[汇总7篇]
在经济飞速发展的今天,大家逐渐认识到报告的重要性,我们在写报告的时候要注意逻辑的合理性。一听到写报告马上头昏脑涨?以下是小编帮大家整理的银行员工自查报告范文,欢迎阅读,希望大家能够喜欢。
银行员工自查报告范文1
依据xx函[xx]27号关于仔细实行《xx支行员工不良行为排查实施方案》的通知进行自查,自查状况如下:
(一)思想道德方面:
1、在日常工作中,未出现差错较多、任务完成不刚好、敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;
2、未有常常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和心情低落、工作消极的行为;
3、未有常常无故不参与政治学习、业务学习等集体活动的行为;
4、未有利用工作便利收受客户红包、手续费,索取财物或借用通讯设备、交通工具、报销各种费用、谋取个人私利的行为;
(二)日常生活行为方面:
1、未有常常出入歌舞厅、宾馆、消遣场所等,消费与正值收入严峻不符的行为;
2、未有常常以钱物为赌注打牌、打麻将或参加赌、玩嬉戏机等其他变相赌博的行为;没有涉嫌“黄、毒、黑”等违法违纪行为;
3、未有长期拖欠贷款、借款不还,或信用卡恶意透支,或常常找人借钱的行为;
4、未有从事其次职业或做生意,或利用工作之便帮助亲戚、挚友做生意的行为;没有上班时间传呼、电话不断,与社会不良人员交往的行为;没有常常在上班时间买卖股票、期货或参加传销的'行为;
5、未有因家庭重大变故,造成心情波动较大的行为;没有常常深夜不归或夜不归宿的行为。
(三)业务管理方面:
1、未有对金融规章制度及上级的精神不仔细传达学习和实行的状况,明确本单位或本部门各业务操作岗位职责;
2、未有对业务工作中存在的漏洞不刚好实行有效措施解决的状况,刚好解决网点须要解决问题;
3、未有对违纪违规行为或业务事故不按规定刚好制止、报告和处理的状况;
4、未有办理业务越权行事的行为,未有网点、部门负责人违法违规办理业务的状况;
5、未有财会部门主管、主管行长、行长不坚持每旬、每月、每季对全部尾箱现金进行清点的状况;
6、未有不按规定支配对重要岗位进行轮岗的状况。
(四)业务操作方面:
1、未有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的状况;未有未经会计主管审核或授权,擅自办理入账、提出交换、电子汇划的行为;
2、未有伪造、涂变更造凭证转移资金和隐匿、有意销毁会计凭证的现象;
3、无单人上门收款、送款违反规定程序办理上门收款业务和办理印鉴卡、重要凭证等业务的状况;无不严格执行每天营业终了双人清点尾箱现金或清点后不登记、不签名的状况;
4、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张,隐瞒不报出纳长款的现象;未有擅自保管客户存折(单)、银行卡及密码的行为,并替代储户取款现象;
5、未有允许单位和个人超额提现或对大额提现不按规定报告、报批的状况;未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为;
6、未有未按规定私自为客户办理挂失手续,盗取客户资金的现象;未有越权或虚假签发存单、凭证式国库券收款凭证、个人存款证明及其他存款单证的行为;
7、未有有意隐瞒和掩盖借款人的真实资信状况,供应虚假的贷前调查报告行为;
8、未有超越职权和范围用印行为,无未经审批或审批手续不全用印行为;未有私自将单位介绍信给他人运用的行为;
9、未有私自将押运路途透露给他人的行为;
10、无不按规定办理业务授权的状况;不存在混岗操作现象;
11、无有意违章操作,有章不循行为,未有风险苗头和担心全因素存在。
银行员工自查报告范文2
为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实,我行行自接到银党纪办【20xx】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后,县行领导班子高度重视,首先是召开了专题会议,在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议后,对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查,现将自查情况汇报如下:
一、加强组织领导,确保自查工作顺利开展
我行接到通知后,县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习,行长亲自披挂上阵,成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组,行长亲自担任组长,两位副行长为副组长,二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作,县行合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动,展开了更细、更深入的自查工作,实行“双管齐下”工作方针,查找问题分析原因,确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度,每三年进行一次岗位轮换,为有效推动各项业务的开展提供了保障,全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面,我行按照上级行文件的规定,要求休假人员休假时间必须达到5—10个工作日,休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的'岗位,确保了工作的正常开展。今年以来,我行休假人员为2人。
(二)县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神,我行正副行长属于异地交流任职,县行行长任行长在我行任职未满三年,年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁,我行行长在本地任职未达到5年。
(三)换户管理及客户管理工作情况。我行在貸款客户的管理中,坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来,我行客户经理应换户管理人数三,换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展,为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。
农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨,并且坚持与实际工作相合,督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实,坚持突出重点与全面自查相合,在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时,全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况,经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。
银行员工自查报告范文3
一、思想进步,政治坚定。多年来,组织上的培养,领导和同事们的支持和帮助,造就了我敢于坚守规章,踏实做事,作风正派,求真务实,谦让容人的品格。我始终认为,干好事业靠的是忠诚于事业,靠的是一丝不苟的责任心。我服从党的领导,听从单位安排,积极参加单位组织的各项活动。做到政治坚定、清正廉洁,努力学习在日常行为中严格要求自己,以积极向上的世界观、人生观、价值观指导自己的工作和学习,本份做人,踏实做事,力求做一个勤奋、上进的人。
二、本职工作勤垦认真,严谨负责。
到以来,我自感责任重大,我一直把“爱岗敬业、勤勉进取”作为自己的座右铭,无论干什么,都把业务放在心上,责任担在肩上,尽职尽责,埋头苦干,全身心地投入。我边学习边实践,边工作边学习,我非常重视领导给予的每一次机会,总是竭尽全力,兢兢业业地工作,以回报领导和同事对我的信任。正是基于此,无论做什么,我都脚踏实地,努力工作,无怨无悔。不论是网络系统启动,还是各类财务培训、学习,我都能和科里的`同志们共同合作、协调方方面面的事情,通过不懈努力,来提高各信用社的工作效率,实现我们的人生价值。
三、在业务方面有股“钻劲”。无论是在业务学习中,还是在业务管理上,我都坚持走到哪里就学到哪里,向领导学习,向实践学习,向同志们学习,以肯于钻研的学习精神,不给自己留疑问。关于取长补短、学习他人的优点,查找、纠正自己的缺点,识大体,顾大局,真正做到思想上同心,行动上同步,大事讲原则,小事讲风格,能与同志们戮力同心,携手共进。几年来不断的努力,我在管理方面掌握了较丰富的知识。提高了我在管理中的水平,同时也提高了个人的综合素质。
四、在日常工作中能够尊重领导、团结同事。所在科室多次被评为优秀部室。在日常工作中我坚持做到严于律已、宽以待人,和其他员工融合在一起,团结协作搞好工作。为团体创造一个积极向上、充满活力的环境,在干好工作的同时,努力提高每一个人的综合素质,大家互帮互助,团结协作,力争团队整体升级,因为我深深知道:学无止境。
五、协助主管做好工作,确保各类报表报送的及时准确
财会部的数据统计、分析、汇总上报工作所用的时间占全部工作时间四分之一以上,也是部的基础性工作,夯实基础是关健。经过统一法人机构改革,信用社大部分财务工作都回到了联社部,核算工作量增大,这就要求我们继续做好业务指导、审核汇总工作,保证各类报表、报告的报送质量。
六、做好桥梁与纽带的作用。
作为副职,其作用的特殊性要求在工作中及时将上级领导的要求贯彻实施到基层,把基层的意见、要求反馈上来,做好上传下达的工作。加强同各科室的协作,使部在信用社系统整体协调工作中更充分发挥作用
银行员工自查报告范文4
为进一步推动我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度的落实,我行行自接到银党纪办13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实状况进行自查的通知》后,县行领导班子高度重视,首先是召开了专题会议,在会议上仔细学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议后,对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度工作进行了自查,现将自查状况汇报如下:
一、加强组织领导,确保自查工作顺当开展
我行接到通知后,县行党支部马上召开了行务会对文件要求进行全方位的'学习,行长亲自披挂上阵,成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查领导小组,行长亲自担当组长,两位副行长为副组长,二部一室主任为成员。为顺当开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作,县行合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动,绽开了更细、更深化的自查工作,实行“双管齐下”工作方针,查找问题分析缘由,确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查工作落到实处。
二、自查状况
(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持仔细执行重要岗位及敏感环节轮岗制度,每三年进行一次岗位轮换,为有效推动各项业务的开展供应了保障,全面提高了重要岗位及敏感环节工作的平安性。在强制休假方面,我行根据上级行文件的规定,要求休假人员休假时间必需达到5—10个工作日,休假期间并支配代指管理人员代替休假人员的岗位,确保了工作的正常开展。今年以来,我行休假人员为2人。
(二)县行领导班子成员状况。根据中国农业发展银行干部沟通暂行规定文件精神,我行正副行长属于异地沟通任职,县行行长任行长在我行任职未满三年,年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁,我行行长在本地任职未达到5年。
(三)换户管理及客户管理工作状况。我行在貸款客户的管理中,坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来,我行客户经理应换户管理人数三,换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展,为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实”自查工作中能够从严、从谨,并且坚持与实际工作相合,督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度”的落实,坚持突出重点与全面自查相合,在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时,全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实”工作进展状况,经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内限制度落实不存在问题。
银行员工自查报告范文5
工总行下发的《员工行为守则》《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》构建了一套完整的与员工行为规范守则,作为一线员工的我从职业道德、职业素养、职业纪律、职业安全等进行了深刻的自我剖析,自我检查:
一、职业道德方面
我牢记《员工行为守则》职业道德提纲提出的七条要求“牢记使命,忠于工行;履行职责,回报社会;胸怀整体,顾全大局;爱岗敬业,恪尽职守;品行端正,诚实守信;服务为本,客户至上;稳健合规,防范风险”。
二、职业素养方面
我明确了作为一线员工的基本服务规范、行为礼仪规范、经营操作规范和客户服务规范,用“三声”服务和“微笑”服务感动客户、以自己最饱满的热情去面对客户,让他们感觉到我们的真诚。把真心、诚心的服务风采展现给客户,为客户提供全方位、贴心的服务,表达我们至纯至真、真诚灿烂的笑容。每天带着微笑与客户说的第一句话: “您好!请问您要办理什么业务?”从“谢谢、对不起”一些看似不经意的小事做起,服务体现周到,细节决定成败。因为,我们代表的不仅仅是我们自己,而是整个工商银行。
三、职业纪律方面
我没有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;没有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为; 利用工作便利收受客户红包、礼品、手续费,索取财物或借用通讯设备、交通工具、报销各种费用、谋取个人私利的行为。没有组织或参与涉及黄、赌、毒等违法活动;信用卡恶意透支,的`行为等,一切遵照行为规范严格执行。
四、职业安全方面
我意识到遵循职业安全不仅是对自己的保护,也是对他人的关爱,在工作中提高警惕意识和安全意识,掌握安全基本技能,平时按照规则制度和业务流程办理业务,积极参加各种形式的应急演练,以避免不必要的风险事故。
通过对《员工行为规范手册》和《操作风险防范手册》的学习和自查,加深了我对员工行为的规范和防范风险意识的建设,更坚定了我执行行为规范的决心。
银行员工自查报告范文6
为加强学校管理,提高安全卫生意识,营造良好的、和谐的校园环境。学校长期以来把安全卫生工作放在第一位,抓平时,重细节。开学初,我校食堂卫生工作领导小组对学校的食堂卫生工作展开了全面、认真的自检自查,现将自检自查情况报告如下:
一、学校领导重视食堂卫生工作
开学初,学校专门召开食堂卫生工作会议,明确职责和具体分工,成立以校长为首的学校食堂安全工作领导小组,针对各项具体安全工作制定计划明确责任。同时召开学校教职工、后勤人员会议,学习食堂的文件,要求学校后勤人员提高食堂卫生工作意识,增强食堂卫生常识,切实认识到学生安全卫生工作的重要性,保证把孩子教育好,管理好,保护好,让家长放心地将孩子交到我们的手中。
二、健全卫生、食品管理制度。做到责任到人。建立健全的卫生管理制度及责任追究制度,责任到人,搞好食品卫生宣传,由卫生教师做好对食堂每周一次的检查评比,做到奖惩分明。
三、调整厨房内部布置。从右至左为:灶台、洗菜池、蔬菜加工台;对面为储物架、消毒柜、冰柜、保鲜柜、蒸饭机。
四、把好四个关,杜绝食物中毒事故的发生:
(1)把好采购、加工关:采购做好验收工作,加工做到烧熟煮透,做好食品留样工作。
(2)把好“消毒”关。所有的餐具、用具都高温蒸汽消毒。
(3)把好“个人卫生”关。做到身体不适的职工不能进入食堂工作,从业人员必须取得健康证及经过食品卫生培训合格才能上岗。厨房工作人员做到“三白”。
(4)杜绝非工作人员进入厨房关,以保证食堂的卫生安全。
五、整改措施
为有效的控制学校食物中毒事件发生,做好各类事故隐患监控,切实保障学校师生员工健康安全。我们着重从以下几个方面着手解决:
(1)加大宣传教育力度,增强学生的食品卫生、安全意识。学校卫生室、食堂要通过课堂教育、板报、知识讲座等多种形式加大教育力度,使食品卫生安全方面的知识深入人心,自觉抵制假冒、伪劣产品,维护自身健康。同时,也使食堂的`工作人员自觉按照《食品卫生法》进行操作营业。
(2)加大管理力度,食堂生产加工加强卫生监管,严格操作规程。加大奖惩力度。
(3)全面停止使用一次性碗、筷和塑料袋,杜绝白色污染和食源性疾病的发生。
(4)学校通过健康教育,告诫学生不吃霉变食品,不买三无产品,不喝生水冷水,教育学生增强自我防护意识。
(5)是利用校园广播、黑板报,开展健康和食品安全知识的宣传,倡导学生养成良好的卫生生活习惯。总之,学校食堂面积不足,今后逐步完善,达到上级的标准。
银行员工自查报告范文7
按照上级行关于20xx年度基层行内控综合评价工作的部署和要求,工行济南明湖支行为客观、公正、真实地评价支行的内控管理状况,进一步促进完善内部控制体系建设,提高内控管理水平,采取三项强有力的措施,保证内控评价工作高效率、高质量地展开。
一、加强组织领导,强化责任落实。
为把20xx年度内控评价的各项工作落实到位,迅速成立了该行内控评价领导小组,并在风险部下设办公室。该行在加强组织领导的同时,还强化了各部室、网点的责任落实:内控评价领导小组具体负责、组织、协调支行内控评价有关事项和工作;风险部作为牵头部门负责支行与上级行内控管理部门的请示和沟通工作,统一认识、统一标准、统一进度,统筹安排和调度各部室、网点的内控评价工作落实到位,确保内控评价自评工作的顺利进行。
二、加强内评文件资料的'学习和培训,正确理解和掌握各项评价指标的评价标准、评价要点、评价依据及评价方法。
该行内控评价领导小组组织部室、营业网点负责人和相关人员认真学习总行《基层行内部控制评价实施细则(20xx年版)》和《基层行内控评价操作手册(20xx年版)》等文件制度,吃透精神,熟练掌握评价方法,提高自评工作质量。
三、加强过程评价指标的量化分解,保证该行进行内控评价自评的完整性和可操作性。
基层行的内控评价工作主要是过程评价,该行结合本行经营管理的实际情况,按照评价操作手册的要求,对过程评价指标的评价内容、标准、要点、依据及方法等进行量化分解,确定被评价的部室、网点以及进行评价的具体项目和操作方法。
四、加强和完善内控评价自评工作的基础管理,实现内控评价日常管理行为的制度化。
内控评价的目的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善,更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理行为制度化,真正在各级、各部门日常的`管理中自觉执行到位。该行针对评价过程中发现的内部控制中存在的缺陷或问题,在充分弥补完善和整改的基础上,对相关日常操作规程和管理考核实施细则等进行了修改和补充,力求结合执行力建设实现内控评价日常管理行为的制度化。
五、加强评价工作的信息交流和沟通,充分发挥职能部门的作用。
基层行之间、部室之间、网点之间的经营和管理状况不同,进行内控评价的内容和方式方法也不尽相同。为保证支行自评工作的质量和进度,作为支行牵头部门的风险部充分发挥职能部门的积极作用,在认真学习领会和掌握上级行精神和要求的基础上,吸收借鉴其他行的先进经验,在支行部室、网点之间加强评价工作的信息交流和沟通,上下联动、协调一致,使各项自评工作高质量按时完成。
通过20xx年度内控评价自评工作,该行使员工充分认识到加强内控管理的重要性,正在不断完善内部控制体系建设,强化内控管理执行行为,提高管理水平,促进各项业务稳健运行。
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