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2017证券从业资格考试《金融市场基础》精选应试题（附答案）
精选应试题一：
选择题以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分
1[单选题] 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过( )。
A.5%
B.1/3
C.1/2
D.20%
参考答案：B
参考解析：内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当符合外资参股证券公司的设立条件，收购或者参股内资证券公司的境外股东应当符合设立外资参股证券公司的股东条件，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过1/3。
2[单选题] 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照( )顺序分配。
A.弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金
B.弥补亏损。提取法定公益金，提取法定公积金，提取任意公积金
C.提取法定公益金，弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金
D.提取法定公益金，弥补亏损，提取任意公积金，提取法定公积金
参考答案：A
参考解析：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的股利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金。可见，普通股股东能否分到股息和红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。故选A。
3[单选题] 基金交易费中的交易佣金由证券公司按( )的一定比例向基金收取。
A.成交金额
B.成交数量
C.成交净额
D.成交价格
参考答案：A
参考解析：交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取，印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。
4[单选题] 信用互换属于( )。
A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具
参考答案：D
参考解析：信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等。
5[单选题] 债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
A.偿还性
B.风险性
C.安全性
D.收益性
参考答案：C
参考解析：债券的安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
6[单选题] 债券是一种( )。
A.有期证券
B.无期证券
C.永久证券
D.终生证券
参考答案：A
参考解析：债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此，债券是一种有期证券。
7[单选题] 融资方通过境内SPV在境内市场融资称为( )。
A.境内资产证券化
B.信贷资产证券化
C.未来收益证券化
D.债券组合证券化
参考答案：A
参考解析：融资方通过境内SPV在境内市场融资称为境内资产证券化。
8[单选题] 根据( )划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。
A.选择权的性质
B.合约所规定的履约时间的不同
C.基础资产性质
D.基础资产的来源
参考答案：A
参考解析：根据选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。
9[单选题] 股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个( )，在此日期认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日
参考答案：B
参考解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。
10[单选题] 证券交易申报时间的先后顺序按( )确定。
A.投资者提出申报的时间
B.证券交易商接受申报的时间
C.证券交易所交易主机接受申报的时间
D.证券交易所交易系统接受申报的时间
参考答案：C
参考解析：证券交易申报时间的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
11[单选题] 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立( )。
A.转融通专用资金账户
B.转融通担保资金账户
C.转融通资金交收账户
D.转融通专用证券账户
参考答案：A
参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。
12[单选题] 公债通常指的是国债和( )。
A.中央银行票据
B.地方政府债券
C.金融债券
D.政府支持机构债券
参考答案：B
参考解析：中央政府发行的债券称为中央政府债券或者国债，地方政府发行的债券称为地方政府债券;有时两者也被统称为公债。
13[单选题] 在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过( )家。
A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案：C
参考解析：在地方政府债券承销中的承销商原则上不得超过20家。
14[单选题] 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：B
参考解析：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。
15[单选题] 无记名股票与记名股票的主要差别是( )。
A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同
参考答案：B
参考解析：无记名股票也称不记名股票，与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。
16[单选题] 未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，分为( )。
A.未上市流通股份和已上市流通股份
B.有限售条件股份和无限售条件股份
C.外资股和内资股
D.普通股票和优先股票
参考答案：A
参考解析：未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，分为未上市流通股份和已上市流通股份。
17[单选题] 企业债的发行要得到( )的核准。
A.发改委
B.银监会
C.有关部门
D.保监会
参考答案：A
参考解析：企业债券由1993年8月2日国务院发布的《企业债券管理条例》规范。根据规定，发行企业债券，需要经过向有关主管部门进行额度申请和发行申报两个步骤。拟发行企业要向国家发展改革委提出额度申请和发行申报，国家发展改革委核准通过并经中国人民银行和中国有关部门会签后，由国家发展改革委下达批复文件。
18[单选题] ( )应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。
A.定向投资人
B.个人投资者
C.机构投资者
D.政府投资者
参考答案：A
参考解析：定向投资人由发行人和主承销商在定向工具发行前遴选确定。
19[单选题] 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在( )个月以上及1年以下(含1年)的次级债务为短期次级债务。
A.3
B.4
C.5
D.6
参考答案：A
。参考解析：证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在3个月以上(含3个月)1年以下(含1年)的次级债务为短期次级债务。短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。
20[单选题] 基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金净资产的( )。
A.2%
B.4%
C.8%
D.10%
参考答案：D
。参考解析：基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%。
精选应试题二：
选择题
1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》
B.《麦克法顿法》
C.《格拉斯斯蒂格尔法》
D.《金融法》
2.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A.1，2
B.2，1
C.1，1
D.2.2
3.我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。
A.决定权
B.注册权
C.审核权
D.定价权
4.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
5.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于()发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
A.2005年7月8日
B.2006年4月2日
C.2006年9月6日
D.2007年5月10日
6.采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交()表决通过。发起人向社会公开募集股份的.须向()报送公司章程草案。
A.创立大会，中国有关部门
B.监事会，中国有关部门
C.股东大会，财政部
D.董事会，财政部
7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。
A.创立大会，1/2
B.股东大会，l/3
C.创立大会，2/3
D.股东大会，2/3
8.《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。
A.25%
B.15%
C.30%
D.10%
9.公司应当自作出合并决议之日起()自内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。
A.15，l5
B.10，30
C.20，10
D.25.35
10.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开()日前通知各股东。
A.10，15
B.20，10
C.20，15
D.30，25
11.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为()以上。
A.20%，l0%
B.25%，5%
C.25%，l0%
D.20%，5%
12.经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报()审批。
A.国土资源部
B.发改委
C.建设部
D.土地所在省级土地行政主管部门
13.()是指得到法律认可和保护、不具有实物形态.并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。
A.固定资产
B.流动资产
C.递延资产
D.无形资产
14.从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是()。
A.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
B.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
C.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率
D.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率
15.内部融资特点不包括()。
A.自主性
B.有限性
C.高成本性
D.低风险性
16.A公司拟发行一批普通股，发行价格12元，每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元，其资本成本率为()。
A.8%
B.l0%
C.12%
D.14%
17.下列属于可转换证券筹资特点的是()。
A.可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本
B.大部分的可转换债券都是没有抵押的债券
C.利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
D.可转换证券不利于未来资本结构的调整
18.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营()以上的股份有限公司。
A.5年
B.4年
C.3年
D.2年
19.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币()万元;或者最近3个会汁年度营业收入累计超过
人民币()亿元。
A.3000，3
B.5000，1
C.3000，1
D.5000，3
20.对上市公司及企业改组上市的审计，应由()名具有证券相关业务资格的注册会计师答名、盖章。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案及详细解析
单项选择题
1.B
【解析】本题考查国外投资银行业务的发展历史。
2.B
【解析】本题考查保荐制度一保荐期限的相关规定。
3.A
【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史。发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属。
4.C
【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。企业短期融资券是指企业依照《短期融资券
管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付
息，最长期限不超过365天的有价证券。
5.C
【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。为规范商业银行发行混合资本债券行为，保
护投资者利益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券
发行管理办法》，中国人民银行于2006年9月6日发布公告，就商业银行发行混合资本
债券的有关事宜进行了规定。
6.A
【解析】采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交创立大会表决通过。发起人向社
会公开募集股份的，须向中国有关部门报送公司章程草案。
7.D
【解析】股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上
通过。
8.A
【解析】公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动
情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。
9.B
【解析】公司应当自作出合并决议之日起l0日内通知债权人，并于30日内在报纸上
公告。
10.C
【解析】召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召
开20日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。
11.C
【解析】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份
总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%
以上。
12.A
【解析】经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报国土资源部审批。
13.D
【解析】无形资产是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过l
年)使企业在生产经营中受益的资产。
14.A
【解析】从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是使投资者预期未来现金流量(利息
和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。
15.C
【解析】内部融资的特点有：自主性、有限性。低成本性和低风险性。选项C高风险性
是外部融资的特点。
17.B
【解析】本题考查可转换证券筹资的特点。选项A应该是可转换证券通过出售看涨期权
可降低筹资成本，选项C应该是利用可转换证券筹资的成本要高于普通股或优先股，选
项D应该是可转换证券有利于未来资本结构的调整。
18.C
【解析】在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营3年以上
的股份有限公司。
19.D
【解析】发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营
活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入
累计超过人民币3亿元。
20.B
【解析】对上市公司及企业改组上市的审计，应由2名具有证券相关业务资格的注册会
计师签名、盖章。
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