2017证券从业资格考试《证券法律法规》复习题（附答案）
复习题一：
选择题以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1)目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，
兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上
A: A
B: B
C: C
D: D
答案:B
解析:
目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，
兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月金资本均在30
亿元以上，最近一次证券公司分诶评价在B类以上。
(2)证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
证券交易内暮信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，
在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，
买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。
(3) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元人民币。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。
(4) 下列不属于自营业务后台职能的是( )。
A: 账户管理
B: 账户开户
C: 资金清算
D: 会计核算
答案:B
解析:
自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;
自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，
以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
(5) 下列不属于操纵市场行为的是( )。
A:
单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，
操纵证券交易价格或数量
B:
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，
影响证券交易价格或者证券交易量
C: 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D: 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
答案:D
解析:
操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、
持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，
影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，
影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。
(6) 证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。
A: 国务院证券监督管理机构指定
B: 证券公司所在地
C: 省级以上
D: 证券交易所指定
答案:A
解析:
《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、
破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，
并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
(7)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。
A: 30个工作日
B: 45个工作日
C: 3个月
D: 6个月
答案:B
解析:
对变更业务范围、公司形式、
公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，
国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。
(8)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。
A: 风险收益匹配
B: 客观原则
C: 公正原则
D: 诚实信用原则
答案:A
解析:
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、
诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
(9) 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。
A: 10
B: 20
C: 50
D: 60
答案:D
解析: 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。
(10) ( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，
并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。
A: 中国证监会
B: 中国证监会派出机构
C: 中国证券业协会
D: 证券交易所
答案:C
解析:
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、
证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、
证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、
行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。
(11)根据《证券市场禁人规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中其主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁入措施。
A: 3～5年
B: 5～10年
C: 10～15年
D: 终身
答案:B
解析: 参见《证券市场禁入规定》第五条规定。
(12)期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。
A: 1万元以上5万元以下
B: 1万元以上10万元以下
C: 5万元以上10万元以下
D: 5万元以上20万元以下
答案:B
解析:
期货交易所违反规定收取保证金的，
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10
万元以下的罚款。
(13) 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。
A: 单一客体
B: 复杂客体
C: 简单客体
D: 任何客体
答案:B
解析:
欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，
即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。
(14) 证券经营机构有下列( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。
A: 由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票
B: 由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票
C: 以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
D: 从事或参与内幕交易和操纵行为
答案:A
解析:
证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3
万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：(1)不接受、
不配合中国证监会的检查、调查。(2)不按规定上报自营业务资料和情况报告。(3)
由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票。(4)将自营业务与代理业务混合操作。(5)
以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券。(6)
委托其他证券经营机构代为买卖证券。(7)其他违反自营业务管理法规的行为。
(15) ( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A: 非法集资类犯罪
B: 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C: 欺诈发行股票、债券罪
D: 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
答案:B
解析:
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、
期货经纪公司的从业人员，证券业协会、
期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造
、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
(16) 收购要约约定的收购期限为( )。
A: 10日—30日
B: 10日—45日
C: 30日—45日
D: 30日—60日
答案:D
解析:
根据《证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。
(17) 涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。
A: 全国人民代表大会
B: 国务院
C: 中国证券业协会
D: 证券监管部门
答案:B
解析:
证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)
由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)
由国务院制定并颁布的行政法规。(3)
由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、
中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
(18) 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。
A: 中国证监会
B: 证券交易所
C: 业务决策机构
D: 证券公司总部
答案:A
解析:
证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。
融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。
(19) 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
《中华人民共和国证券法》规定，收购行为完成后，收购人应当在15
日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
(20) 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。
A: 发行数额在200万元以上的
B: 利用募集的资金进行违法活动的
C: 转移或者隐瞒所募集资金的
D: 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
答案:A
解析:
欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、
变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)
利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)
其他后果严重或有其他严重情节的情形。
复习题二：
选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
参考答案：D
[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的( )，中国证监会另有规定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：D
[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：B
[第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：A
[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：A
[第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
参考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
[第8题]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A.10
B.15
C.20
D.25
参考答案：B
[第9题]保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起( )个工作日内向协会提交更新资料。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案：B
[第10题]期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
参考答案：D
[第11题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
参考答案：B
[第12题]向特定对象发行证券累计超过( )人的为公开发行证券。
A.100
B.200
C.300
D.400
参考答案：B
[第13题]证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近( )年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
[第14题]通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( )时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：C
[第15题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是( )。
A.证券登记结算机构
B.证券公司
C.证券资产托管机构
D.证券推广机构
参考答案：A
[第16题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
[第17题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.总经理
参考答案：B
[第18题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
[第19题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前( )个工作日向举办地证监局报备。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案：B
[第20题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的( )。
A.有限责任公司和私营企业
B.有限责任公司和股份有限公司
C.有限责任公司和国有企业
D.企业单位和事业单位
参考答案：B
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