证券从业资格考试《基本法律法规》模拟试题附答案

时间：2023-02-26 05:19:35 证券从业资格我要投稿

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2017证券从业资格考试《基本法律法规》模拟试题（附答案）

　　模拟试题一：

2017证券从业资格考试《基本法律法规》模拟试题（附答案）

　　第1题：关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的是(　　)。

　　A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

　　B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

　　C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

　　D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

　　答案：D

　　第2题：下列关于境内自然人申请开立证券账户的说法，正确的有(　　)。

　　A.由客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　B.通常情况下，有效身份证明文件为居民身份证

　　C.在自然人证券账户注册申请表中，应准确填写个人的姓名、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容，并签名

　　D.如果委托代办，除自然人本人相关资料外，再填写代办人有效身份证明文件号码即可

　　答案：D

　　第3题：中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在(　　)全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

　　A.2005年

　　B.2006年

　　C.2007年

　　D.2008年

　　答案：C

　　第4题：根据我国《公司法》的规定，股东会行使的职权不包括(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.决定公司的经营方针和投资计划

　　C.审议批准董事会的报告

　　D.决定公司总经理的聘任

　　答案：D

　　第5题：根据(　　)，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

　　A.《证券法》

　　B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《证券公司监督管理条例》

　　D.《证券公司设立子公司试行规定》

　　答案：C

　　第6题：我国《证券法》规定，由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形不包括(　　)。

　　A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

　　B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　C.公司有重大违法行为

　　D.公司最近5年连续亏损

　　答案：D

　　第7题：其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币(　　)万元。

　　A.1000

　　B.500

　　C.200

　　D.100

　　答案：B

　　第8题：(　　)是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

　　A.证券自营业务

　　B.证券经纪业务

　　C.证券承销业务

　　D.证券发行业务

　　答案：A

　　第9题：我国《证券法》规定，下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是(　　)。

　　A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　B.发行人的董事、监事、高级管理人员

　　C.非法获得内幕信息的人

　　D.持有公司5%以上股份的股东

　　答案：C

　　第10题：申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是(　　)。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.具有高中以上学历

　　C.具有从事证券业务2年以上的经历

　　D.具有中华人民共和国国籍

　　答案：B

　　模拟试题二：

　　选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　[第1题]改涨跌停板是指合约在(　　)个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析：涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

　　[第2题]改向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　　)千万元的，应当由承销团承销。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券法》[第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　[第3题]改5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚(　　)次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施O

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券市场禁入规定》[第五条规定，因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，五年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

　　[第4题]改证券公司发起设立集合资产管理计划后(　　)日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》[第十条规定，证券公司发起设立集合资产管理计划后五日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

　　[第5题]改(　　)是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

　　A.标准仓单

　　B.持仓量

　　C.平仓

　　D.涨跌停板

　　参考答案：A

　　参考解析：标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

　　[第6题]改投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到(　　)的，应当编制简式权益变动报告书。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　参考答案：C

　　参考解析：《上市公司收购管理办法》[第十六条规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的百分之五，但未达到百分之二十的，应当编制包括下列内容的简式权益变动报告书：①投资者及其一致行动人的姓名、住所;投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未来十二个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益;③上市公司的名称、股票的种类、数量、比例;④在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的百分之五或者拥有权益的股份增减变化达到百分之五的时间及方式;⑤权益变动事实发生之日前六个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况;⑥中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。

　　[第7题]改发起人应当在创立大会召开(　　)日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　参考答案：A

　　参考解析：《公司法》[第九十条规定，发起人应当在创立大会召开十五日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。

　　[第8题]改协会应当在(　　)个工作日内处理会员、从业人员的诚信信息书面更正申请。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20