证券从业资格考试《证劵发行与承销》预测试卷

时间：2023-02-26 15:43:08 证券从业资格我要投稿

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　　对于2016年的证券从业资格考试是在5月21号，考试将近你准备得如何?以下是小编yjbys为您整理的一些关于证券从业资格考试《证劵发行与承销》预测试卷，欢迎阅读参考，同时祝所有考生获得理想的好成绩!

证券从业资格考试《证劵发行与承销》预测试卷

　　单项选择题

　　1、(　　)是一种含权债券，兼有公司债券和股票双重性质。

　　A.权证

　　B.债券

　　C.股票

　　D.可转换公司债券

　　2、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币(　　)元，有限责任公司的净资产不低于人民币(　　)元。

　　A.3000万;6000万

　　B.6000万;3000万

　　C.6000万;6000万

　　D.3000万;3000万

　　3、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过(　　)年。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.7

　　4、申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括(　　)。

　　A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准

　　B.营业网点在40个以上

　　C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币842元

　　D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

　　5、法定公积金转增为资本的，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.20%

　　D.35%

　　6、首次公开发行股票并在主板上市时，招股说明书备查文件不包括(　　)。

　　A.法律意见书及律师工作报告

　　B.证监会核准发行文件

　　C.财务报表及审计报告

　　D.发行方案

　　7、股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　8、凭证式国债承销团成员原则上不超过(　　)家;记账式国债承销团成员原则上不超过(　　)家。

　　A.20;40

　　B.40：60

　　C.20;60

　　D.60：40

　　9、证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的(　　)。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　10、公司章程的效力终止于(　　)。

　　A.公司破产

　　B.公司被收购

　　C.公司被依法核销

　　D.公司被清算

　　11、公司分配当年税后利润，应当提取利润的(　　)列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资金的(　　)以上的，可以不再提取。

　　A.10%：50%

　　B.50%：50%

　　C.10%：10%

　　D.50%;10%

　　12、地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格(　　)招标方式，招标标的为利率。

　　A.荷兰式

　　B.美国式

　　C.混合式

　　D.英国式

　　13、上市公司发行新股时的招股说明书中，关于上市公司历次募集资金运用的披露说法错误的是(　　)。

　　A.发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

　　B.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因

　　C.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明

　　D.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

　　14、(　　)负责超额配售选择权的行使和股票的配售。

　　A.承销团

　　B.发行人的董事会秘书

　　C.发行人的授权代表

　　D.主承销商的授权代表

　　15、首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近三个会计年度净利润应均为正数且累计至少超过人民币(　　)。

　　A.3000万元

　　B.1000万元

　　C.5000万元

　　D.500万元

　　16、发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为(　　)名。

　　A.8

　　B.7

　　C.6

　　D.5

　　17、下列属于发起人的权利的是(　　)。

　　A.起草公司章程

　　B.选任公司经理

　　C.决定董事会成员

　　D.决定监事会成员

　　18、公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权(　　)的股东，可以申请人民法院解散公司。

　　A.30%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.3%

　　19、上市公司非公开发行股票，其发行价格不低于定价基准H前(　　)个交易日公司股票均价的(　　)。

　　A.10;90%

　　B.10;80%

　　C.20;90%

　　D.20：80%

　　20、上市公司应当在每一会计年度结束之日起(　　)月内向中国证监会和证券交易所报送年度报告。

　　A.一个

　　B.两个

　　C.二三个

　　D.四个

　　21、巾小非金融企业集合票据流通转让的市场是(　　)。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.银行间柜台市场

　　D.银行间债券市场

　　22、中国证监会的现场检查包括(　　)。

　　A.机构、体制与人员的检查

　　B.财务处理办法的检查

　　C.规章制度的检查

　　D.机构、制度、人员的检查和业务的检查

　　23、如创业板发行人在股票首次公开发行前6个月内进行过增资扩股，应报送新增股份持有人关于"自发行人股票上市之日起(　　)个月内，转让的新增股份不得超过其所持有该新增股份总额的50%"的承诺。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　24、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过(　　)。

　　A.最近1期总净资产额的20%

　　B.最近1期末总资产额的50%

　　C.最近1期末净资产额的20%

　　D.最近1期末净资产额的40%

　　25、变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人(　　)次回售的权利，有关回售公告(　　)。

　　A.1;至少发布3次

　　B.2;至少发布3次

　　C.2;至少发布2次

　　D.2;至少发布5次

　　26、发行人应在发行前(　　)将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。

　　A.1至3个工作日

　　B.2至5个工作日

　　C.3至5个工作日

　　D.3至6个工作日

　　27、下列有关股份有限公司公积金的表述中，正确的是(　　)。

　　A.资本公积金可以用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本

　　B.法定公积金可以用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本

　　C.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%

　　D.公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列为公司法定公积金

　　28、外国政府、企业、金融机构或国家机构在一国债券市场上发行的、以该国货币为面值的债券是(　　)。

　　A.欧洲债券

　　B.外国债券

　　C.国际债券

　　D.本国债券

　　29、依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国保监会

　　D.本国债券

　　30、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送(　　)。

　　A.国家发改委

　　B.商务部

　　C.国有资产监督管理机构

　　D.中国证监会

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