债券市场合格投资者要求

时间:2020-08-19 18:49:44 证券从业资格 我要投稿

债券市场合格投资者要求

  根据《上海证券交易所(下称“上交所”)债券市场投资者适当性管理办法》有关规定,债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分为合格投资者和公众投资者。下面小编为大家分享债券市场合格投资者要求,欢迎大家阅读浏览。

债券市场合格投资者要求

  一、上海债券市场合格投资者及其资格条件

  根据《上海证券交易所(下称“上交所”)债券市场投资者适当性管理办法》有关规定,债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分为合格投资者和公众投资者。合格投资者应当符合下列条件:

  1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等;

  2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品;

  3)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);

  4)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

  5)经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人及经其备案的私募基金;

  6)净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业;

  7)名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者;

  8)中国证监会认可的其他合格投资者。

  前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

  直接参与上交所债券交易的.投资者,为上交所的合格投资者。

  二、深圳债券市场合格投资者及其资格条件

  根据《深圳证券交易所(下称“深交所”)关于公开发行公司债券投资者适当性管理相关事项的通知》有关规定,参与深交所债券认购及交易的投资者按照其风险识别与承受能力,分为公众投资者和合格投资者。合格投资者应当符合下列资质条件:

  1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)登记的私募基金管理人;

  2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金;

  3)净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业;

  4)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);

  5)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

  6)名下金融资产不低于人民币三百万元的个人投资者;

  7)经中国证监会认可的其他合格投资者。

  前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

  直接持有或者租用本所交易单元的合格投资者无须进行权限申请,可以直接参与债券的认购及交易。

  除合格投资者以外的投资者为公众投资者。

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