期货从业资格考试《法律法规》模拟题含答案

时间:2023-03-27 14:10:19 期货从业员 我要投稿
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2017期货从业资格考试《法律法规》模拟题(含答案)

  模拟题一:

2017期货从业资格考试《法律法规》模拟题(含答案)

  单项选择题

  1.未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

  答案选B。未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。

  2.未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的()。

  A.责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款

  B.责令改正,单处或者并处1万元以下罚款

  C.给予警告,单处5万元以下罚款

  D.给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

  答案为D。根据《期货公司管理办法》第91条规定,未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

  3.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处()。

  A.3万元以下罚款

  B.3万元以上5万元以下罚款

  C.5万元以上10万元以下罚款

  D.20万元以下罚款

  答案为A。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处3万元以下罚款。

  4.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()。

  A.1万元以上3万元以下的罚款

  B.1万元以上5万元以下的罚款

  C.1万元以上l0万元以下的罚款

  D.5万元以上l0万元以下的罚款

  答案为C。根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定,期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

  模拟题二:

  下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有()。

  A.认真执行董事会决议

  B.有效执行公司制度

  C.防范和化解经营风险

  D.确保经营业务的稳健运行

  答案为ABCD。期货公司总经理应当认真执行董事会决议,有效执行公司制度,防范和化解经营风险,确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。

  1.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有()。

  A.规范期货公司运作

  B.规范期货从业人员的执业行为

  C.防范经营风险

  D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

  答案为ACD。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第1条规定,选项A、C、D属于本办法的制定目的。选项B属于《期货从业人员管理办法》的制定目的。

  模拟题三:

  单选题

  因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  【答案】B

  【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  判断题

  具有从事期货业务____年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务____年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

  A.5;3

  B.7;5

  C.10;8

  D.15;10

  【答案】C

  【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定,具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8午以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

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